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光大证券:民事索赔或达27亿元

2013-09-02 15:25:41 来源:中国投资研究网 【字体: 【收藏本页】【打印】【关闭】

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核心提示:证监会的一纸罚单对光大证券的影响极为重大。光大证券9月1日晚间公告称,8月31日,公司董事会收到助理总裁杨赤忠、董事会秘书梅键的辞职报告,杨赤忠申请辞去公司助理总裁职务,梅键申请辞去公司董事会秘书职务。


关键词: 证券

 

  证监会的一纸罚单对光大证券的影响极为重大。光大证券9月1日晚间公告称,8月31日,公司董事会收到助理总裁杨赤忠、董事会秘书梅键的辞职报告,杨赤忠申请辞去公司助理总裁职务,梅键申请辞去公司董事会秘书职务。

  董秘梅键的离职与上述内幕信息息息相关,证监会指出,事发当时,梅键对市场大幅波动的原因并不知情。但梅键身为上市公司履行信息披露义务的直接负责人员,又是证券公司的从业人员,在相关信息尚未披露、市场猜测众多的情况下,在尚未立即协调公司内外依法履行信息披露义务的情况下,未做任何核实即以个人猜测对外发表言论,并被媒体纷纷转载。梅键的轻率言论加剧了市场波动,对投资者造成了严重误导,违反了《证券法》第78条第二款关于禁止证券公司从业人员在证券交易活动中作出信息误导的规定。证监会最终对董秘梅键处以罚款20万元。

  但是光大证券的麻烦远远不止于此,因为其还面临后续的民事赔偿。对于民事赔偿,证监会表明了立场,建议投资者可以依法提起民事诉讼要求赔偿。

  证监会表示,“乌龙指”事发后至午市收盘前25分钟内,交易行为不认定为“内幕交易”,这段时间内的交易由交易员完成。但上午收盘后,公司查明原因后经集体决策,在午盘开盘后至其公开披露已查清的原因前,继续进行卖空交易,这段时间内违法行为属“内幕交易”。

  目前已有不少投资者开始行动。《每日经济新闻》记者从多名证券律师处获悉,他们手中收到的来自投资者的诉讼材料显示,有损失过亿的也有损失为几万元的。宋一欣律师指出,从目前看,认定时间区间应为从8月16日“乌龙指”发生当日11时05分后,至当日14时45分光大证券公告,“在此区间买股,目前已卖股并产生亏损的;在区间内买股,一直持有并亏损的;在区间内,发生期指买卖亏损的投资者都可以申请索赔。”据粗略测算,光大证券可能将面临最高达27亿元的索赔额度。

  证监会发言人透露,支持证券公司探索及时补偿投资者的有效机制,但前提是需要券商主动提出有关方案,目前光大证券未提出有关补偿的后续措施。目前来看,光大证券面临持有光大证券股票的投资者和其他因其内幕交易利益受到损害的投资者双重赔偿问题。根据监管层的表述来看,光大证券极有可能像平安证券处理万福生科(行情,问诊)事件一样,建立赔偿基金。

  “是否会建立赔偿基金,何时建立,如何进行赔偿,哪些股票的购买者可以进行索赔,这些都需要监管层出台具体的处罚细则。”宋一欣指出,“一方面律师可以代理投资者向索赔基金进行相关索赔;另一方面,投资者对于索赔基金的索赔不满意,或者无法获得索赔,我们将向法院提起民事诉讼。”但根据他的经验判断,目前细则出台可能仍旧需要一段时间。


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